“殼私募”“亂私募”加速出清
102家因12個月無在管注銷
5月26日，太倉婁灃恒鑫投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）因12個月無在管注銷。中基協(xié)網(wǎng)站自5月11日披露了首批96家“12個月無在管注銷”的私募基金管理人以來，已有103家私募機(jī)構(gòu)因此注銷。從被注銷機(jī)構(gòu)成立時間看，2015年至2019年期間成立的有56家，占半數(shù)以上。
根據(jù)去年5月1日起施行的《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條要求，私募基金管理人登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示。此外，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》也對此進(jìn)行了明確。
記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站披露的信息整理發(fā)現(xiàn)，5月以來，共有171家私募基金管理人注銷，除103家12個月無在管注銷外，還有39家為主動注銷、29家為協(xié)會注銷。
從年度數(shù)據(jù)看，今年以來，截至發(fā)稿，共有813家私募基金管理人注銷。其中，主動注銷203家，依公告注銷10家，協(xié)會注銷497家，12個月無在管注銷103家。2023年，共有2537家私募基金管理人注銷。其中，主動注銷584家，依公告注銷48家，協(xié)會注銷1905家。
值得注意的是，2023年以來注銷的3350家機(jī)構(gòu)中，協(xié)會注銷的有2402家，占比超七成，與2022年多為主動注銷明顯不同。有業(yè)內(nèi)專家表示，協(xié)會注銷占比提升彰顯中基協(xié)對違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的出清決心，明確向私募基金管理人釋放了必須合規(guī)運(yùn)作的信號。
潘悅 制圖
監(jiān)管處罰力度加大
記者注意到，5月以來協(xié)會注銷的29家私募機(jī)構(gòu)中，11家因存在異常經(jīng)營情況被注銷，13家因“已注銷工商登記或被吊銷營業(yè)執(zhí)照”，還有五家則因“被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施”注銷。
中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書則披露了“被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施”而注銷機(jī)構(gòu)的具體情況。例如據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站5月9日披露，根據(jù)協(xié)會2023年11月28日《紀(jì)律處分決定書（江蘇睿谷私募基金管理有限公司）》，江蘇睿谷被撤銷私募基金管理人登記。紀(jì)律處分決定書顯示，江蘇睿存在未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、基金備案信息不準(zhǔn)確、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作等違規(guī)行為，此外，經(jīng)檢查江蘇睿谷近三年公司賬戶流水、審計報告等資料，江蘇睿谷公司賬戶資金無法維持其正常運(yùn)行。
被注銷的機(jī)構(gòu)中，不乏曾經(jīng)的百億級私募。5月10日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于注銷蘇州善宜投資管理有限公司等9家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》。公告稱，蘇州善宜投資管理有限公司等九家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該9家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。在九家被注銷的機(jī)構(gòu)中，上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司曾于2020年躋身百億級私募行列，該機(jī)構(gòu)注銷時已清算產(chǎn)品有136只，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品有32只。中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。
一些違規(guī)行為更為嚴(yán)重的私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人，不僅被中基協(xié)采取紀(jì)律處分，還受到地方證監(jiān)局調(diào)查和處罰。
4月30日，前海長富基金管理有限公司（簡稱“長富基金”）因存在虛假披露基金凈值信息、不配合自律檢查工作等違規(guī)事實，被中基協(xié)撤銷管理人登記。
5月7日，深圳證監(jiān)局對長富基金及相關(guān)負(fù)責(zé)人王長富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，長富基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)情形：一是向長富5號私募證券投資基金的個別投資者承諾投資本金不受損失；二是向個別風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金；三是向個別投資者披露部分私募證券投資基金的虛假凈值，存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息的情形；四是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面資料。
“扶優(yōu)限劣”主旋律延續(xù)
近年來，“扶優(yōu)限劣”成為私募行業(yè)的主旋律，證監(jiān)會、中基協(xié)去年以來陸續(xù)出臺多項私募基金相關(guān)政策和自律規(guī)定，加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)，私募基金行業(yè)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展。
2023年7月，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》公布，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，條例堅持強(qiáng)化風(fēng)險源頭管控，劃定監(jiān)管底線，全流程促進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。
自律規(guī)定方面，2023年2月，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引。修訂后的辦法完善了自律手段，加強(qiáng)對“偽、劣、亂”私募的有效治理，遏制行業(yè)亂象，凈化行業(yè)生態(tài)。7月，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》，明確了進(jìn)入檢查對象營業(yè)場所、詢問或約談檢查對象等協(xié)會七種檢查手段。9月，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金備案指引第1號—私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號—私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號—私募投資基金變更管理人》。
今年4月30日，中基協(xié)發(fā)布《私募證券投資基金運(yùn)作指引》，內(nèi)容覆蓋私募證券基金的募集、投資、運(yùn)作等各環(huán)節(jié)。中信建投證券非銀行金融及金融科技首席分析師趙然認(rèn)為，該指引具有強(qiáng)烈的風(fēng)險管控導(dǎo)向。從監(jiān)管效果來看，該指引的出臺將進(jìn)一步加大對“小、亂、散、差”業(yè)態(tài)的整治力度，有助于凈化行業(yè)環(huán)境，提升整體運(yùn)營效率，為行業(yè)的健康發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。此舉無疑將推動資管行業(yè)向著更加規(guī)范、穩(wěn)健的方向邁進(jìn)。
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