世界短訊！證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵循不炒股的法律要求
(資料圖片)
原標(biāo)題：證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵循不炒股的法律要求
日前，上海證監(jiān)局公布對(duì)海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某的行政處罰決定書，其因違法買賣股票，被處以“沒一罰一”的處罰，合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，創(chuàng)近年自然人罰金記錄。巨額罰單敲響警鐘：證券從業(yè)人員要從中吸取教訓(xùn)，管住自己的欲望。
據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時(shí)間里先后利用5個(gè)他人證券賬戶持有、買賣股票，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元，不僅由此受到上述行政處罰，而且因?yàn)樯嫦永梦垂_信息交易，案件已在刑事審判階段。
新證券法第40條規(guī)定，證交所、證券公司等從業(yè)人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，一個(gè)重要考量就是要保證市場(chǎng)的公平性。證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當(dāng)利益的條件，若允許其炒股可能導(dǎo)致不公。
不僅如此，證券從業(yè)人員上班時(shí)間炒股，可能會(huì)影響自己的本職工作，影響為股民服務(wù)的質(zhì)量。證券從業(yè)人員一方面為公眾投資者提供交易服務(wù)，另一方面又與公眾投資者在市場(chǎng)相互博弈，其中的利益沖突甚至可能導(dǎo)致交易報(bào)單方面的不公平，或者信息傳播誤導(dǎo)等衍生問題。
對(duì)違反新證券法第40條的行為，第187條規(guī)定了行政處罰措施，包括沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款，這是本案“沒一罰一”的法律依據(jù)。
而且，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中利用未公開信息的交易行為，還可能觸及刑法，需判處有期徒刑和刑事罰金。行政處罰與刑事處罰兩者并無沖突。
證券從業(yè)人員不僅不能借用他人賬戶炒股，也不能代客炒股，應(yīng)該面對(duì)現(xiàn)實(shí)，按捺住躁動(dòng)的心、賺大錢的欲望，本本分分遵紀(jì)守法，不要自作聰明甚至不惜以身試法。
此前證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例，相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)該引以為鑒，莫伸手，伸手必被捉。要多將心思放在本職工作上，放在為股民更好服務(wù)上，由此同樣可以獲得豐厚的勞動(dòng)收入回報(bào)。 （熊錦秋）
標(biāo)簽：
