券商信息化建設(shè)待加強(qiáng)
原標(biāo)題：券商信息化建設(shè)待加強(qiáng)
又有一家券商因交易系統(tǒng)故障領(lǐng)了罰單！4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
據(jù)了解，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘。事后經(jīng)調(diào)查，還發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定此次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中也未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。
其實(shí)，類似于首創(chuàng)證券的交易系統(tǒng)“宕機(jī)”事故近年來(lái)已不是第一次發(fā)生，多家券商都曾因此類事故而領(lǐng)到過(guò)罰單。在互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用高度普及的今天，券商交易軟件已成為連接投資者與市場(chǎng)的核心載體，買賣指令多通過(guò)此渠道下達(dá)，別說(shuō)是20分鐘的“宕機(jī)”，1分鐘的無(wú)法交易都可能給投資者帶來(lái)難以挽回的重大損失。
值得思考的是，“宕機(jī)”事故接連發(fā)生為何依然沒(méi)有給券商敲響警鐘？縱觀每次此類事故發(fā)生時(shí)，券商往往第一時(shí)間把故障的原因“甩鍋”給網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題，用各種非自身原因逃避相關(guān)責(zé)任，甚至通過(guò)刪除相關(guān)數(shù)據(jù)企圖掩蓋事故原因，實(shí)在糊弄不過(guò)去的，大不了最終收到一張“不痛不癢”的罰單。
面對(duì)一而再、再而三的“宕機(jī)”事故，如何才能真正有效防范？一方面，監(jiān)管部門要加大對(duì)此類事故的懲處力度，倒逼券商強(qiáng)化自身信息系統(tǒng)建設(shè)。例如，除了給予警告、批評(píng)等行政監(jiān)管措施，還可在券商評(píng)級(jí)時(shí)給予降級(jí)處分，對(duì)于“慣犯”處以高額罰款。同時(shí)對(duì)于因券商信息系統(tǒng)問(wèn)題而導(dǎo)致的故障，投資者可尋求依法追究民事賠償責(zé)任的途徑。
另一方面，券商應(yīng)真正意識(shí)到事情的嚴(yán)重性，自身信息系統(tǒng)建設(shè)的“缺位”不僅是對(duì)投資者的不負(fù)責(zé)任，還有可能影響到資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步加大信息技術(shù)投入，不斷提高自身信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定性。具體來(lái)看，首先要加強(qiáng)對(duì)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，持續(xù)強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理；其次要打造完整的監(jiān)控體系，一旦出現(xiàn)故障第一時(shí)間預(yù)警；此外還要完善應(yīng)急處置機(jī)制，出現(xiàn)問(wèn)題后，可以迅速提供后備方案以保障投資者的正常交易。
隨著我國(guó)資本市場(chǎng)吸引力不斷提升，投資者數(shù)量持續(xù)上升，如何盡快強(qiáng)化、完善自身信息數(shù)字化建設(shè)，保護(hù)好投資者權(quán)益已成為券商做大做強(qiáng)的關(guān)鍵一步。只有拿出更優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)能力，更穩(wěn)定、安全的信息系統(tǒng)，才能收獲投資者的青睞。而那些故障頻發(fā)、服務(wù)劣質(zhì)的券商，早晚會(huì)遭到投資者“用腳投票”，被市場(chǎng)淘汰。 （馬春陽(yáng)）
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