罰罰罰罰罰罰罰！分析師驚呆了 發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?/h1>
2023-08-26 12:42:53|
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：
券商研報(bào)業(yè)務(wù)整頓仍在持續(xù)進(jìn)行。8月25日，浙江證監(jiān)局和福建證監(jiān)局一口氣披露了7張與研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，興業(yè)證券、浙商證券、財(cái)通證券及4名分析師收到罰單。
分析師發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?/strong>
福建證監(jiān)局表示，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?。證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，持續(xù)完善內(nèi)部控制，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
【資料圖】
浙江證監(jiān)局針對(duì)浙商證券和財(cái)通證券開(kāi)出了罰單。罰單顯示，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶(hù)、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。
證監(jiān)局要求浙商證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。
財(cái)通證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶(hù)活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問(wèn)題。浙江證監(jiān)局要求財(cái)通證券采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于提交書(shū)面整改報(bào)告。
5月以來(lái)研報(bào)業(yè)務(wù)持續(xù)規(guī)范
近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為較為關(guān)注。據(jù)上證報(bào)不完全統(tǒng)計(jì)，5月以來(lái)，多地證監(jiān)局已對(duì)二十余家券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)券商分析師的研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為實(shí)施處罰，共開(kāi)出罰單超40張，具體措施包括出具警示函、采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正等。
從監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)看，上海、浙江、北京、深圳證監(jiān)局開(kāi)出的罰單數(shù)量居前。
此前監(jiān)管部門(mén)向券商發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》。這是基于監(jiān)管部門(mén)于2022年開(kāi)展的券商研報(bào)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。
在檢查中監(jiān)管注意到三大典型問(wèn)題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整。二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。三是研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見(jiàn)。
監(jiān)管部門(mén)表示，下一步，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照檢視、認(rèn)真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。
“今年研報(bào)查得很?chē)?yán)，行業(yè)出了很多罰單，對(duì)我們來(lái)說(shuō)很有警示。未來(lái)，我們會(huì)強(qiáng)化合規(guī)質(zhì)控力量，加大研報(bào)管理培訓(xùn)。”有研究所所長(zhǎng)稱(chēng)。
還有研究所負(fù)責(zé)人表示，為了提高研報(bào)質(zhì)量，研報(bào)發(fā)布節(jié)奏整體變慢，主要因?yàn)樾杞?jīng)過(guò)嚴(yán)格的合規(guī)和質(zhì)控審核。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）
標(biāo)簽：
券商研報(bào)業(yè)務(wù)整頓仍在持續(xù)進(jìn)行。8月25日，浙江證監(jiān)局和福建證監(jiān)局一口氣披露了7張與研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，興業(yè)證券、浙商證券、財(cái)通證券及4名分析師收到罰單。
分析師發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?/strong>
福建證監(jiān)局表示，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?。證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，持續(xù)完善內(nèi)部控制，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
【資料圖】
浙江證監(jiān)局針對(duì)浙商證券和財(cái)通證券開(kāi)出了罰單。罰單顯示，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶(hù)、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。
證監(jiān)局要求浙商證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。
財(cái)通證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶(hù)活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問(wèn)題。浙江證監(jiān)局要求財(cái)通證券采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于提交書(shū)面整改報(bào)告。
5月以來(lái)研報(bào)業(yè)務(wù)持續(xù)規(guī)范
近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為較為關(guān)注。據(jù)上證報(bào)不完全統(tǒng)計(jì)，5月以來(lái)，多地證監(jiān)局已對(duì)二十余家券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)券商分析師的研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)行為實(shí)施處罰，共開(kāi)出罰單超40張，具體措施包括出具警示函、采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正等。
從監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)看，上海、浙江、北京、深圳證監(jiān)局開(kāi)出的罰單數(shù)量居前。
此前監(jiān)管部門(mén)向券商發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》。這是基于監(jiān)管部門(mén)于2022年開(kāi)展的券商研報(bào)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。
在檢查中監(jiān)管注意到三大典型問(wèn)題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整。二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。三是研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見(jiàn)。
監(jiān)管部門(mén)表示，下一步，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照檢視、認(rèn)真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。
“今年研報(bào)查得很?chē)?yán)，行業(yè)出了很多罰單，對(duì)我們來(lái)說(shuō)很有警示。未來(lái)，我們會(huì)強(qiáng)化合規(guī)質(zhì)控力量，加大研報(bào)管理培訓(xùn)。”有研究所所長(zhǎng)稱(chēng)。
還有研究所負(fù)責(zé)人表示，為了提高研報(bào)質(zhì)量，研報(bào)發(fā)布節(jié)奏整體變慢，主要因?yàn)樾杞?jīng)過(guò)嚴(yán)格的合規(guī)和質(zhì)控審核。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）
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