一天六罰！光大證券分公司營業(yè)部及員工被點名 回應(yīng)稱已調(diào)查問責(zé)
光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”，601788.SH、06178.HK）分公司、營業(yè)部及相關(guān)工作人員一日內(nèi)收到6張罰單。
【資料圖】
8月1日，廣東證監(jiān)局披露了6項行政監(jiān)管措施，分別對光大證券廣東分公司出具了警示函；對光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施；對上述營業(yè)部的四名工作人員，分別采取了出具警示函或認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。
對此，光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對澎湃新聞記者表示：“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動對相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。”
“同時，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強化專項自查整改以及加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。”該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步指出。
截至8月2日收盤，光大證券A股平盤收盤，報收18.05元/股；H股報收5.97港元/股，漲1.02%。
存三方面違規(guī)行為
具體而言，廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，光大證券廣州分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部（下稱“云浮新興荔園路營業(yè)部”）存在三方面違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。
“二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。三是未按規(guī)定及時向我局報告客戶集體投訴等重大事項。光大證券廣州分公司對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任?！睆V東證監(jiān)局指出。
廣東證監(jiān)局進(jìn)一步表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定對光大證券廣州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“上述三方面問題，反映云浮新興荔園路營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令該營業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局提交合規(guī)檢查報告?！睆V東證監(jiān)局稱。
四名員工被“點名”
此外，光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部的葉賢升、張林開、葉鎮(zhèn)華、李國新等4名工作人員，也被廣東證監(jiān)局點名。
其中，葉賢升因在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部從業(yè)期間，出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等違規(guī)情形，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
張林開則被廣東證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
“經(jīng)查，張林開在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；營業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)控管理失效，除前述違規(guī)行為外，還出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等多處違規(guī)情形。”廣東證監(jiān)局指出。
葉鎮(zhèn)華也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
廣東證監(jiān)局稱，經(jīng)查，葉鎮(zhèn)華在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。
“經(jīng)查，李國新在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部期間，未及時制止?fàn)I業(yè)部人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，參與營業(yè)部人員向客戶承諾承擔(dān)損失相關(guān)活動。”廣東證監(jiān)局進(jìn)一步指出，“認(rèn)定李國新為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)?！?/p>
（文章來源：澎湃新聞）
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