當前速讀：因未勤勉盡責廣發(fā)證券被立案調(diào)查 曾被暫停保薦機構(gòu)資格半年
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廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱“廣發(fā)證券”，000776.SZ、01776.HK）被立案調(diào)查。
4月17日晚間，廣發(fā)證券公告表示，當日收到證監(jiān)會《立案告知書》，因該公司在美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡稱“*ST美尚”，300495）2018年非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務中未勤勉盡責，涉嫌違法，根據(jù)相關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對該公司立案。
廣發(fā)證券表示，將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前該公司的經(jīng)營情況正常。
涉*ST美尚欺詐發(fā)行案
廣發(fā)證券此次被立案調(diào)查，與2018年保薦的*ST美尚非公開發(fā)行股票業(yè)務有關。
2019年3月25日，*ST美尚非公開發(fā)行股票上市。*ST美尚此次非公開發(fā)行新股7948.72萬股，募集資金總額9.3億元。
而依據(jù)2023年4月7日*ST美尚收到的證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，該公司非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。
證監(jiān)會指出，在此次非公開發(fā)行股票中，美尚生態(tài)申報披露的三年一期財務數(shù)據(jù)期間為2015年至2018年1-9月。根據(jù)*ST美尚此次非公開發(fā)行期間存在實際控制人王迎燕非經(jīng)營性資金占用情形、發(fā)行申請文件所依據(jù)的三年一期財務報表存在虛假記載的情形，*ST美尚不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準。
值得注意的是，在事先告知書中，證監(jiān)會還指出，*ST美尚2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報、2020年半年報、2016年非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書、2017年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載。
而廣發(fā)證券不僅是*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票的保薦人，也是*ST美尚在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人。
曾被暫停保薦機構(gòu)資格半年
此前在2020年，因涉康美藥業(yè)（600518）財務造假案，廣發(fā)證券曾被暫停保薦機構(gòu)資格半年。
2020年7月10日，證監(jiān)會對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關投行業(yè)務中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件12個月的監(jiān)管措施。
那么，此次廣發(fā)證券會否受到立案調(diào)查的影響再被暫停相關業(yè)務資格？
有業(yè)內(nèi)人士指出，全面注冊制取消了“連坐機制”，對于中介機構(gòu)被立案調(diào)查、偵查且尚未結(jié)案的，不再屬于不予受理和審核注冊程序中止的情形。
還有業(yè)內(nèi)人士分析稱，*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票屬于廣發(fā)證券被暫停保薦機構(gòu)資格前的存量業(yè)務。而在資格暫停后，廣發(fā)證券已在投行架構(gòu)、質(zhì)控等方面進行了較大調(diào)整。
另值一提的是，此前在1月11日晚間，廣發(fā)證券也在互動平臺回復投資者提問“市場有傳言公司投行業(yè)務被取消，這是不是真的？”時表示，截至目前，公司沒有應披露而未披露的信息。
截至4月18日收盤，廣發(fā)證券A股跌2.59%，報16.53元/股；H股跌1.32%，報11.96港元/股。
（文章來源：澎湃新聞）
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