期貨交易所管理辦法5月1日起施行 明確期貨交易可實(shí)行做市商制度
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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月31日發(fā)布消息顯示，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)期貨和衍生品法，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》(下稱《辦法》)，自2023年5月1日起施行。修訂后的《辦法》明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，期貨交易所應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和品種上市審核委員會(huì)，并儲備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源，以及建立健全交易者適當(dāng)性管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等。
此次修訂主要涉及以下幾方面內(nèi)容：
堅(jiān)持黨對期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步增強(qiáng)期貨交易所黨組織建設(shè)要求。修訂后的《辦法》明確期貨交易所設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)。
落實(shí)期貨和衍生品法要求，健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。具體包括，增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定；明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求；強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義；明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對期貨交易所提出相應(yīng)要求；規(guī)范期貨交易所跨境合作，對期貨交易所開展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。
優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理，完善組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。修訂后的《辦法》進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)，完善專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和品種上市審核委員會(huì)，并規(guī)范了期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的職權(quán)、會(huì)議召開形式等規(guī)定。
強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，維護(hù)市場安全。修訂后的《辦法》完善了風(fēng)險(xiǎn)防控和處置等規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機(jī)制；細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求期貨交易所儲備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源，并進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、有關(guān)決定的效力。
壓實(shí)期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展。根據(jù)修訂后的《辦法》，期貨交易所需建立健全制度機(jī)制，積極培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場；建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度；建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，做好長期資金安排。期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及解散等事項(xiàng)需由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
（文章來源：上海證券報(bào)）
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