今年第一只北交所主題基金公開發(fā)售！更多北證50指數(shù)型產(chǎn)品在路上
泰康北交所精選兩年定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金自今天至3月31日公開發(fā)售，這是今年發(fā)售的第1只北交所主題基金，同時也是第11只北交所主題基金。此外，博時基金、工銀瑞信、萬家基金、鵬揚基金等基金公司正在申報開發(fā)北證50指數(shù)型產(chǎn)品，這將繼續(xù)為北交所帶來增量資金。
新三板市場資深人士、廣東力量股權(quán)投資基金管理有限公司總經(jīng)理朱為繹認(rèn)為，雖然難以準(zhǔn)確預(yù)測今年各類基金能為北交所帶來多少增量資金，其從科創(chuàng)50指數(shù)推出后資金凈流入的規(guī)模進行估算，得出的結(jié)論是：“北證50指數(shù)基金每年增加50億資金是沒有問題的?！?/p>
(資料圖片)
第11只北交所主題基金來了
3月6日，泰康北交所精選兩年定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金開啟認(rèn)購，這是第11只北交所主題基金。
公開資料顯示，泰康北交所精選兩年定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金是一只偏股混合型基金，運作方式為契約型、定期開放式基金。投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。該基金認(rèn)購日期從3月6日至31日，募集規(guī)模上限為5億份。擬任基金經(jīng)理為陸建巍，其自2017年加入泰康資產(chǎn)，目前管理2只基金，在管規(guī)模為4.01億元。
據(jù)介紹，該基金投資組合比例為：封閉期內(nèi)，本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為基金資產(chǎn)的60%~100%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%；每個封閉期結(jié)束前的2個月至開放期結(jié)束后2個月內(nèi)不受上述比例限制。
資深新三板評論人、北京南山投資創(chuàng)始人周運南介紹，其實該基金早在去年7月15日就和景順長城、中信建投兩家公司申報的北交所主題基金同時獲批注冊，成為第二批北交所主題基金。前兩只主題基金注冊后就在去年8月及時公開發(fā)售并成立了，雖然中信建投基金可能在今年元旦后即將建倉期結(jié)束時才進場。但該基金遲遲沒有公開發(fā)售，也可能是對發(fā)售認(rèn)購沒信心，“直至現(xiàn)在才公開發(fā)售，可能首先看到了北交所市場的起色，二是對發(fā)售2億底限以上有信心，三是批文期限快到期了?！?/p>
“不管是哪種原因，對北交所二級市場來講，有新增投資機構(gòu)、新鮮血液進場就是大好事，必須支持和歡迎?！敝苓\南說。
目前發(fā)行的北交所主題基金有10只兩年定開的主動權(quán)益基金和8只指數(shù)基金，合計規(guī)模60.3億元。事實上，今年以來北交所股票迎來了一波上漲行情，10只北交所主題基金今年以來全線上漲，其中中信建投北交所精選兩年定開混合的凈值已經(jīng)大于1.另一方面，北交所指數(shù)基金整體表現(xiàn)較好，北證50指數(shù)基金凈值近期一度創(chuàng)新高。
朱為繹介紹，在春節(jié)后北證50指數(shù)基金凈值創(chuàng)新高的激勵下，前幾天證監(jiān)會網(wǎng)站最新披露，博時基金、工銀瑞信、萬家基金、鵬揚基金四家基金公司正在申報開發(fā)北證50指數(shù)型產(chǎn)品。朱為繹表示，在與其中的一家公募基金創(chuàng)始人溝通，他說非常看好北證50指數(shù)的長期投資機會，“我建議他們盡快開發(fā)北證50ETF.”
基金青睞北證50成份股
北交所上市公司以中小市值公司為主，流動性基礎(chǔ)天然較弱，業(yè)界普遍期待各類基金入市能改善北交所流動性問題，提升整體市場生態(tài)，其中，北證50指數(shù)基金被寄以厚望。
周運南認(rèn)為，在公募基金對北交所二級市場的直接建倉和拉動效果上，由小到大依次為：
作用一般的是普通公募基金，可以建倉北交所，但沒有建倉約束，官方報道已有超500只公募基金在關(guān)注北交所，也有陸續(xù)建倉的，但從數(shù)據(jù)上來看金額和比例都不大，這是一個潛在的挖掘方向，希望證監(jiān)會和北交所能加強引導(dǎo)工作；
作用好的是北交所主題基金，要求6月內(nèi)建倉完畢，60%的股票倉位其中又得80%的北交所倉位，目前首批8只和第二批2只已經(jīng)建完倉；
作用較好的是北證50指數(shù)基金，被動式按北證50指數(shù)樣本權(quán)重建倉，目前已成立8只北證50指數(shù)基金，還有4只已報證監(jiān)會，希望指數(shù)基金能常態(tài)化發(fā)行設(shè)立。以后隨著北交所上市公司的上規(guī)模上質(zhì)量，還會有北證的行業(yè)指數(shù)基金和跨市場指數(shù)基金；
作用最好的是北證50ETF基金，也是指數(shù)基金中的一種，但其可場內(nèi)交易，可惜目前還無首例，市場翹首以盼，年內(nèi)應(yīng)該值得期待。
北證50指數(shù)基金能帶來的流動性改善或許可參照科創(chuàng)50指數(shù)基金的情況。據(jù)上交所總經(jīng)理蔡建春介紹，科創(chuàng)50指數(shù)推出3年不到的時間，已成為境內(nèi)第三大寬基指數(shù)產(chǎn)品，且2022年以來資金凈流入超500億元，規(guī)模已近900億元。
據(jù)此，朱為繹估算，北證50指數(shù)基金每年可為北交所帶來50億元新增資金。
開源證券北交所研究中心諸海濱團隊則統(tǒng)計了主題基金情況。統(tǒng)計顯示，2022年四季度各基金整體增持，其中南方有7只個股增持，匯添富有6只個股增持；大成、廣發(fā)、萬家、華夏、易方達(dá)調(diào)倉較為明顯；嘉實持倉變化不大。十大重倉股名單中萬家名單變化最大，有5只新股進入名單；易方達(dá)，華夏各有3只新股進入名單，其余基金名單變化不大。統(tǒng)計同時顯示，2022年四季度北交所內(nèi)共計34只股票獲得基金重倉，選股向北證50成份股靠攏，其中總市值50億以上股票共5只，分別為貝特瑞、連城數(shù)控、吉林碳谷、穎泰生物、硅烷科技。從重倉股市值分布來看，基金更為偏好總市值10億以上的北交所中大型市值公司，其中20-50億為9家，10-20億為10家。
此外，諸海濱團隊發(fā)現(xiàn)，還有更多非北交所專項的普通基金加倉，細(xì)分龍頭和稀缺性標(biāo)的成為布局焦點。從參與北交所股票持倉的公募基金種類來看，除了各家基金發(fā)行的“北交所”或“專精特新”專項基金以外，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、科技成長、養(yǎng)老等的普通混合基金也開始參與北交所股票配置。諸海濱團隊認(rèn)為，市場對于北交所內(nèi)各行業(yè)的龍頭企業(yè)認(rèn)識不斷加深，對其價值更為認(rèn)可，在北交所的投資布局意愿增強。
（文章來源：北證資訊）
標(biāo)簽： 主題基金
