當(dāng)前速看：違法！“牙茅”董事長(zhǎng)被罰！到底什么情況？
通策醫(yī)療12月23日晚間公告，公司實(shí)控人呂建明于12月23日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)呂建明處以100萬(wàn)元罰款。此前，浙江證監(jiān)局曾在11月18日，對(duì)呂建明發(fā)出《立案告知書(shū)》，對(duì)呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)行動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并對(duì)當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)等。
經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的調(diào)查審理，浙江證監(jiān)局開(kāi)出《行政處罰決定書(shū)》，當(dāng)事人對(duì)此未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證，由此，“牙茅”實(shí)控人受立案調(diào)查一事，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，呂建明的確存在以下違法事實(shí)：
(資料圖片僅供參考)
呂建明系通策醫(yī)療實(shí)際控制人，按照《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條規(guī)定，呂建明控制的其他主體為通策醫(yī)療的關(guān)聯(lián)人，通策醫(yī)療與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2021年9月29日，通策醫(yī)療董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于以婦幼子公司股權(quán)參與基金投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》(簡(jiǎn)稱“《議案》”)，擬以全資子公司浙江通策婦幼醫(yī)院投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“通策婦幼”)股權(quán)參與浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱“壹號(hào)基金”)。壹號(hào)基金由呂建明實(shí)際控制。
9月30日，通策醫(yī)療發(fā)布《關(guān)于以婦幼子公司股權(quán)參與基金投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，披露將以1.43億元貨幣形式逐期同比例出資，占壹號(hào)基金出資比例的28.65%，壹號(hào)基金以同等價(jià)格受讓通策婦幼股權(quán)，實(shí)現(xiàn)以子公司股權(quán)置換為壹號(hào)基金28.65%股權(quán)的交易實(shí)質(zhì)。
10月18日，通策醫(yī)療股東大會(huì)審議通過(guò)《議案》。10月19日，通策醫(yī)療向壹號(hào)基金支付出資款1.43億元。同日，壹號(hào)基金將1.43億元轉(zhuǎn)入?yún)谓骺刂频钠渌黧w，資金經(jīng)多道轉(zhuǎn)賬最終主要用于銀行還款。
12月30日，壹號(hào)基金向通策醫(yī)療支付收購(gòu)?fù)ú邒D幼的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1.43億元。
上述過(guò)程中，通策醫(yī)療對(duì)壹號(hào)基金的出資款1.43億元在2021年10月19日至12月30日期間，被用于實(shí)際控制人呂建明控制的其他主體向銀行還款，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，屬于《證券法》第八十條第一款、第二款第三項(xiàng)規(guī)定的重大事件。
呂建明作為通策醫(yī)療實(shí)際控制人，組織安排相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)，未及時(shí)將有關(guān)情況告知公司，導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述違法事實(shí)，有公司公告、相關(guān)協(xié)議、財(cái)務(wù)憑證及銀行資料、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
浙江證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》明確提出，呂建明的上述行為違反了證券法第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)呂建明處以100萬(wàn)元罰款。
對(duì)此，公司表示，本次行政處罰系對(duì)實(shí)際控制人個(gè)人的行政處罰，不會(huì)對(duì)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）
標(biāo)簽： 浙江證監(jiān)局 行政處罰決定
