全球要聞：申萬宏源證券踩雷華晨債承銷被起訴 質(zhì)押回購業(yè)務(wù)涉訴金額達35億元
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近日，申萬宏源證券因承銷華晨債被投資人起訴。
申萬宏源近期公告顯示，因申萬宏源證券承銷保薦公司承銷的“19華晨05”、“19華晨06”債券違約，先后收到了上海映雪投資管理中心和東吳基金關(guān)于證券虛假陳述責任糾紛的訴訟，要求承銷保薦公司及其他中介機構(gòu)承擔連帶賠償責任，賠償包括債券本金、利息等投資損失，訴訟本金合計達3.22億元。
上述投資人認為，在華晨債的承銷過程中，承銷保薦公司及其它中介機構(gòu)，未能履行勤勉盡責義務(wù)，制作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致投資人在債券投資時作出了錯誤的判斷，并遭受巨大損失。
近兩年來，在壓實中介機構(gòu)責任的監(jiān)管趨勢下，券商承銷債券的盡責情況受到監(jiān)管關(guān)注。證監(jiān)會5月份下發(fā)的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》明確了五種應(yīng)當開展檢查的情形，其中之一便為承銷公司債券或資產(chǎn)證券化項目違約率高的情形。已有德邦證券因在承銷“五洋債”、海通證券承銷“華晨債”中存在未履行勤勉盡責問題先后被監(jiān)管處罰。
在債券承銷業(yè)務(wù)被起訴的同時，申萬宏源的股權(quán)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也被質(zhì)疑。
2022年8月30日，由申萬宏源承銷保薦公司保薦的杭州時代銀通軟件股份有限公司收到北交所終止公開發(fā)行股票并在北交所上市審核的決定。
其中，在北交所第三輪審核問詢函中，提到信息披露質(zhì)量及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題內(nèi)容顯示，北交所要求說明中介機構(gòu)內(nèi)部控制是否健全有效，并明確要提高執(zhí)業(yè)水平與執(zhí)業(yè)質(zhì)量，確保信息披露簡明易懂、便于投資者閱讀理解，切實提高信息披露質(zhì)量。
除投行業(yè)務(wù)帶來的訴訟外，申萬宏源的質(zhì)押回購業(yè)務(wù)訴訟糾紛也不少。
2022年11月9日，申萬宏源證券與柯宗貴、陳色琴等質(zhì)押式證券回購糾紛案顯示，三起訴訟金額分別為8300萬元、6000萬元和2173萬元。申萬宏源中報顯示，涉及質(zhì)押式證券回購糾紛系列案還有4起，上述涉訴金額共計35億元。
受質(zhì)押式證券回購業(yè)務(wù)風(fēng)險上升影響，申萬宏源2022年前三季度信用減值損失達10.86億元，同比大增168.90%
值得注意的是，申萬宏源2022年前三季度公允價值變動收益為42.68億元，同比大增823.28%，與此同時，衍生金融資產(chǎn)達105.99億元，同比增長202.02%。中報顯示，公允價值收益中衍生金融工具公允價值變動收益達22.79億元。
表：申萬宏源2019-2022年三季報公允價值變動收益、衍生金融資產(chǎn)情況
就上述投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、質(zhì)押式證券回購業(yè)務(wù)風(fēng)險及公允價值變動收益巨幅波動問題，中國網(wǎng)財經(jīng)致函采訪申萬宏源，截至發(fā)稿，申萬宏源未有回復(fù)。
（文章來源：中國網(wǎng)財經(jīng)）
標簽： 申萬宏源證券
