全球今熱點(diǎn)：涉及龍力生物財(cái)務(wù)造假 國(guó)聯(lián)證券子公司遭1600余名投資者索賠
近日，國(guó)聯(lián)證券(601456.SH)公告稱(chēng)，子公司華英證券收到山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“濟(jì)南中院”)的《開(kāi)庭傳票》等，因其作為龍力生物的保薦人及證券承銷(xiāo)商，未能履行監(jiān)管職責(zé)，被1600余名投資者起訴。
去年6月，華英證券收到相關(guān)民事起訴狀，原告亢雅欣等投資者提起普通代表人訴訟，要求龍力生物賠償因其證券虛假陳述行為造成的投資者損失276.21萬(wàn)元，程少博、華英證券等共14名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
紅星資本局注意到，近年來(lái)，華英證券曾多次因保薦承銷(xiāo)問(wèn)題收罰單。
【資料圖】
1600余名投資者起訴華英證券
要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
8月5日，國(guó)聯(lián)證券公告稱(chēng)，其子公司華英證券收到濟(jì)南中院送達(dá)的《開(kāi)庭傳票》《舉證通知書(shū)》等。公告顯示，華英證券被1628名投資者起訴，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
據(jù)悉，龍力生物虛增銀行存款及虛減對(duì)外借款、未披露對(duì)外擔(dān)保、未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁、擅自改變首次公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途等虛假陳述行為，證監(jiān)會(huì)已在2021年1月對(duì)龍力生物給予警告并處以60萬(wàn)元罰款，并對(duì)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)程少博等責(zé)任主體作出相應(yīng)處罰。另外，龍力生物已于2020年7月退市。
原告基于對(duì)信息披露的信賴，購(gòu)買(mǎi)了龍力生物股票，導(dǎo)致投資損失。而華英證券作為龍力生物股票上市的保薦人及證券承銷(xiāo)商，未能履行監(jiān)管職責(zé)。
此前，華英證券于去年6月收到濟(jì)南中院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。原告亢雅欣等15名投資者提起普通代表人訴訟，要求龍力生物賠償因其證券虛假陳述行為造成的投資者損失276.21萬(wàn)元。另外，要求程少博等17名自然人及華英證券等共19名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。原告后續(xù)撤回對(duì)其中5名自然人被告的起訴，自然人被告數(shù)量變?yōu)?2名。隨后，濟(jì)南中院決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚⑦M(jìn)行權(quán)利登記。
國(guó)聯(lián)證券披露，目前案件已受理，一審尚未開(kāi)庭。此外，涉案金額尚在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。
因保薦承銷(xiāo)問(wèn)題
華英證券近年屢次收罰單
公開(kāi)資料顯示，華英證券的主營(yíng)業(yè)務(wù)為股票和債券(包括政府債券、公司債券)的承銷(xiāo)與保薦。紅星資本局注意到，華英證券近年來(lái)多次因保薦承銷(xiāo)問(wèn)題收罰單。
在開(kāi)展搜于特集團(tuán)股份有限公司2020年2月可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過(guò)程中，華英證券存在未按規(guī)定督促發(fā)行人及時(shí)披露重大事項(xiàng)、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善等問(wèn)題，江蘇監(jiān)管局于今年5月對(duì)其出具警示函。
據(jù)國(guó)聯(lián)證券2021年報(bào)，2021年2月，因華英證券存在撤回及被否申報(bào)IPO項(xiàng)目比例較高，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)的問(wèn)題，江蘇監(jiān)管局對(duì)華英證券出具了監(jiān)管關(guān)注函。
2021年5月，華英證券作為青島融海國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)有限公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目的聯(lián)席主承銷(xiāo)商，存在履職不到位的問(wèn)題，上海證券交易所對(duì)其出具了監(jiān)管函。
2021年11月，山東監(jiān)管局認(rèn)為華英證券作為龍力生物首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，岳遠(yuǎn)斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在違規(guī)行為，并對(duì)華英證券及保薦代表人岳遠(yuǎn)斌、葛娟娟出具了警示函。
（文章來(lái)源：紅星資本局）
標(biāo)簽： 龍力生物 國(guó)聯(lián)證券 財(cái)務(wù)造假
